首页 > 考试题库

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券行业的法规和有关业务管理办法，是证券行业文化的重要组成部分。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-10-03

更多“证券行业的法规和有关业务管理办法，是证券行业文化的重要组成部分。()”相关的问题

第1题

银保监会联合有关部门制定会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法。（)

点击查看答案

第2题

（)是具有独立法人地位的.由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

A.证券管理机构

B.中国证券业协会

C.基金业委员会

D.中国证监会

点击查看答案

第3题

证监会是我国金融市场的监管机构之一，其职能不包括（)。A．依法对从事证券投资基金资产托管业务的

证监会是我国金融市场的监管机构之一，其职能不包括()。

A．依法对从事证券投资基金资产托管业务的金融机构的托管业务活动进行监管

B．会同有关部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议

C．管理证券、期货行业的对外交往和国际合作事务

D．依法对证券业协会、期货业协会的活动进行指导和监督

点击查看答案

第4题

以下描述中哪些是正确的？（)

A.证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预

B.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券基金经营机构不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

C.证券基金经营机构重要信息系统上线或发生重大变更的，应当制定专项实施方案，并对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪

D.证券基金经营机构重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估，制定完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查

点击查看答案

第5题

自助循环贷款业务符合规定的优势行业企业单位包括()。

自助循环贷款业务符合规定的优势行业企业单位包括（)。

A.国家机关或财政统发工资的事业单位;

B.我行AA级及以上企事业法人客户;

C.学校，医院，律师、评估和会计事务所

D.银行、保险、证券、基金、信托投资等行业，以及金融监管机构

点击查看答案

第6题

（)是属于证券业从业人员的保证行为。

A.团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾

B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私

点击查看答案

第7题

下列属于杠杆融资的是()。

A.建立证券公司融资融券业务逆周期调节机制，控制规模，促进融资和融券业务均衡发展

B.制定实控关系账户管理细则和异常交易监管规则，研究完善认定标准及自律监管措施

C.加强管理，建立期货与现货、场内与场外、公募与私募等多层次资本市场的统一账户体系，实现跨市场交易行为的统一识别和监控

D.规范管理，整合完善证券基金期货经营机构资产管理业务管理办法，统一业务规则，明确监管标准

点击查看答案

第8题

上市公司可随意聘用或解聘取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他有关的咨询服务等业务()

上市公司可随意聘用或解聘取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他有关的咨询服务等业务（)

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第9题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第10题

申万行业对于金融类的分类是：银行和非银金融两大类,其中不属于非银行金融的是（)。

A.证券

B.保险

C.农村商业银行

D.多元金融

点击查看答案