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[多选题]

对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括（)

A.各业务部门的自我监督和评价

B.接受合规管理部门的监督检查

C.稽核部门开展独立的内部审计

D.人力部门开展的绩效考核

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发布时间：2022-08-08

更多“对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括()”相关的问题

第1题

金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱（)信息。

A.内部控制制度建设情况

B.工作机构和岗位设立情况

C.宣传和培训情况

D.年度内部审计情况

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第2题

金融机构有下列哪种行为，情节严重会受到监管机构罚款？（)

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

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第3题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第4题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第5题

金融机构应当按照规定建立健全（）搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱和反恐怖融资义务

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.评估洗钱和恐怖融资风险

C.设定反洗钱专项审计总体方案

D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制

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第6题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则（)。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第7题

下列关于行政事业单位内部控制的表述错误的是（)

A.由于行政事业单位存在的主要目标是提供公共服务,因此应以优化公共服务为目标来设计和建设内部控制制度

B.行政事业单位内部控制可以确保行政事业单位各项资金的安全运行,提高资金的使用效率,保障单位管理的合法合规、资产安全完整,财务报告及相关信息真实完整

C.行政事业单位的内部控制可以脱离财政部门预算管理

D.行政事业单位的内部控制具有全局性

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第8题

公司内部控制评价工作主要依据公司内部控制制度和工作程序，紧紧围绕对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素评价的具体内容，对内部控制设计和运行情况进行全面评价。（)

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第9题

融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资()，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.自查机制

B.稽核机制

C.审计机制

D.长效机制

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第10题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第11题

全面推进行政事业单位内部控制建设，规范行政事业单位内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的

制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系，促进单位公共服务效能和内部治理水平不断提高，为实现国家治理体系和治理能力现代化奠定坚实基础、提供有力支撑。()

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