银行业从业对的解决业务开拓和客户利益保护之间存在潜在利益冲突的原则有:()。
A.在存在潜在冲突的情形下,应当向所在机构管理层积极阐明利益冲突的状况,以及解决利益冲突的建议:
B.银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品,或接受其所在机构提供的服务之时,应当明确辨别所在机构利益与个人利益。不得运用本职工作的便利,以明显优于或低于一般金融消费者的条件与其所在机构进行交易。
C.以业务开拓为主,从自身利益出发尽量诱导客户。
A.在存在潜在冲突的情形下,应当向所在机构管理层积极阐明利益冲突的状况,以及解决利益冲突的建议:
B.银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品,或接受其所在机构提供的服务之时,应当明确辨别所在机构利益与个人利益。不得运用本职工作的便利,以明显优于或低于一般金融消费者的条件与其所在机构进行交易。
C.以业务开拓为主,从自身利益出发尽量诱导客户。
第3题
A.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
B.在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息
C.将客户信息与其他金融机构互换,作为营销资源和渠道开拓业务
D.离职也不能带走本人所营销的客户信息
第4题
A.先监管、后机构
B.先机构、后监管
C.先接收、后处理
D.谁监管、向谁报
第5题
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
第9题
A.强对银行业的监督管理,规范监督管理行为
B.保护存款人和其它客户的合法权益
C.防范和化解银行业风险
D.促进银行业健康发展
第11题
A.当前置搭售业务时出现未按照公司各类收费标准违规收取,要严格查证,毫不犹豫打击清除
B.当速度与质量发生矛盾时,要毫不犹豫保证质量
C.坚决打击不知情定制,要毫不犹豫的把侵害客户利益的害群之马清出我们的队伍
D.当企业利益和客户利益发生矛盾时,要毫不犹豫保护客户利益