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[单选题]

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

答案

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发布时间：2022-09-09

更多“证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。”相关的问题

第1题

金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。（）

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第2题

地方金融组织的（)应当遵守国家和本省监督管理要求，履行勤勉尽责、恪尽职守的义务，防范和控制经营风险。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.董事、监事和高级管理人员

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第3题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是（)。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第4题

理财规划师应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺。（)A．正确B．错误

理财规划师应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录，还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料，以反映反洗钱工作的全貌。（)

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第6题

以短信、电话、邮件、上门通知等方式提示客户更新资料信息的记录，不作为“勤勉尽责履行客户身份识别义务”的证明材料（）

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第7题

以下行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（)。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员挪用基金财产

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度

D.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

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第8题

某保险销售从业人员在获得基本的上岗资格后，继续积极认真地学习保险专业产品知识、销售技能和相关法律法规等知识，不断提高自身专业水平，在执业中学以致用。该从业人员遵循的职业道德原则是()。

A.守法遵规

B.专业胜任

C.勤勉尽责

D.客户至上

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第9题

注册资产评估师应当诚实正直，勤勉尽责，恪守独立、客观、公正的原则。（)

注册资产评估师应当诚实正直，勤勉尽责，恪守独立、客观、公正的原则。()

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第10题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第11题

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。

A.应以客观公正的态度维护客户的利益

B.应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺

C.不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

D.在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

E.不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

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