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[判断题]

金融机构应履行开展反洗钱培训的义务，但无需对高管进行反洗钱培训。（)

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发布时间：2022-05-25

更多“金融机构应履行开展反洗钱培训的义务，但无需对高管进行反洗钱培训。()”相关的问题

第1题

金融机构应当建立个人金融信息数据库同级授权管理机制，根据个人金融信息的重要性、敏感度及业务开展需要，在不影响其履行反洗钱等法定义务的前提下，合理确定本机构员工调取信息的范围、权限及程序。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列()行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第3题

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（)报告。

A.中国人民银行当地分支机构

B.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关

C.中国人民银行当地分支机构或当地公安机关

D.当地公安机关

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第4题

保守反洗钱秘密，金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（)

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第5题

对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，银行业金融机构及其工作人员应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。（)

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第6题

《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，金融机构在履行货币鉴别义务时，应当采取的措施包括（)。

A.确保在用现金机具的鉴别能力符合国家和行业标准

B.按照中国人民银行有关规定，负责组织开展机构内反假货币知识与技能培训，

C.对办理货币收付、清分业务人员的反假货币水平进行评估，确保其具备判断和挑剔假币的专业能力

D.按照中国人民银行有关规定，采集、存储人民币和主要外币冠字号码

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第7题

金融机构应当按照规定建立健全（）搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱和反恐怖融资义务

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.评估洗钱和恐怖融资风险

C.设定反洗钱专项审计总体方案

D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制

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第8题

金融机构未履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，可处以五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以（)万元以上（)万元以下的罚款。

A.一十

B.五十

C.五二十

D.五五十

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第9题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（)。

A.一万元以上五万元以下罚款

B.五万元以上十万元以下罚款

C.纪律处分

D.诫勉谈话

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第10题

根据《反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。

A.未按规定建立反洗钱内控制度

B.未按规定履行客户身份识别义务

C.未按规定报告大额交易和可疑交易

D.未按规定保存客户身份资料和交易记录

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第11题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时，金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

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