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[判断题]

反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）

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发布时间：2022-07-18

更多“反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）”相关的问题

第1题

反洗钱分类评级是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。（)

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第2题

什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查的回应能力？（）

A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约

B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

C.合规专员所在国的隐私和数据保护法

D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

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第3题

（)是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托，结合日常监管情况，按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价，确定相应等级。

A.反洗钱监管评级

B.反洗钱机构分类

C.反洗钱机构考评

D.反洗钱分类评级

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第4题

一家银行正在为其反洗钱独立审查做准备，这项审查每两年在合规专员的指导下进行。银行的审计部门将进行审查。合规专员将在提交董事会之前审查最终报告。这种情况什么问题？（）

A.审查必须由银行外的一组执行

B.最后报告必须直接提交董事会

C.每年必须进行独立的审查

D.与审查进程的管理有利益冲突

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第5题

（)依据反洗钱尽职调查结果，负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。

A.总行内控与法律合规部

B.总行国际业务部

C.总行风险管理部

D.总行运营管理部

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第6题

总行高管层合规管理委员会是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门。（)

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第7题

反洗钱监督工作正由单纯的合规监管向合规监管和风险监管并重、但依然要以合规监管为主。（)

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第8题

根据公司《反洗钱名单监测工作指引》，公司由合规监测分析中心负责组织协调公司各单位开展反洗钱名单监测工作，建立相关指引和工作流程（）

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第9题

各营业网点应设置反洗钱岗位，配备专（兼)职人员承担本机构反洗钱工作，反洗钱岗位人员可由合规经理担任。（)

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第10题

反洗钱工作应遵循依法合规、全面覆盖、风险为本、尽职履责、效益为本原则。（）

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