证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()
A.五日内
B.十日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
A.五日内
B.十日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
第1题
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
第2题
A.弄虚作假,骗取荣誉、职务、职称、待遇或者其他利益
B.虚构经济业务、招投标合同,营私舞弊、虚报冒领,侵吞国有资产
C.对发现危及公司利益的各种隐患不报,任其蔓延恶化
D.默许、纵容配偶、子女和身边工作人员利用本人的职权和地位从事可能造成不良影响的活动,持干股或利用职权为直系亲属经营的外包单位谋利
第5题
A.证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
B.基金业务外包服务指引(试行)
C.关于建立"失联(异常)"私募机构公示制度的通知
D.基金从业人员执业行为自律准则
第8题
A.对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备实施查封、扣押
B.对违反本法规定的行为作出行民事处罚决定
C.进入现场进行检查
D.向特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的主要负责人和其他有关人员调查、了解有关情况
第9题
B.按规定进行贷后检查或贷后检查及时、到位,及时发现或反映借款人重大违约事件(包括企业重组、分立、兼并、破产涉案、诉讼、出现巨额亏损、经营情况急剧恶化等),或发现后及时采取有效措施的
C.采取有效措施及时向借款人、担保人主张权利
D.及时发现企业借改制之机逃废银行债务,或发现后未及时采取相应措施的
第10题
A.对流入市场的达到报废条件或者已经报废的特种设备实施查封、扣押
B.进进入现场进行检查,向特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的主要负责人和其他有关人员调查、了解有关情况
C.根据举报或者取得的涉嫌违法证据,查阅、复制特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料
D.对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备实施查封、扣押
E.对违反本法规定的行为作出行政处罚决定
第11题
A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展
B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程
C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失
D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供