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[单选题]

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该”相关的问题

第1题

5下列()的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划

A.证券资产管理公司

B.期货资产管理公司

C.基金管理公司及子公司

D.私募机构

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第2题

2023以下()属于《关于规范金融机构同业业务的通知》中规定的特定目的载体

A.商业银行理财产品

B.信托投资计划

C.证券公司资产管理计划

D.基金管理公司及子公司资产管理计划

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第3题

我行《中国邮政储蓄银行云南省分行理财与代销业务录音录像管理实施细则(2020年修订版)》里所规范的代销类业务包括()

A.代销保险

B.代销公募基金

C.代销基金管理公司资产管理计划

D.代销证券公司资产管理计划

E.代销商业银行理财子公司理财产品

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第4题

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是()。

A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为

D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

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第5题

下列关于尽职调查的说法中正确的是()。

A.并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力

B.投资后管理的主要内容是对目标公司的监控和增值服务

C.对于处于较早发展阶段的创业企业,业务尽职调查的重点是管理团队和资产质量

D.对于公司披露的参股子公司,应获取最近三年的财务报告及审计报告

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第6题

从事基金评价业务的机构可以从事下列()行为。 A. 对不同分类的基金进行合并评价 B.

从事基金评价业务的机构可以从事下列()行为。

A. 对不同分类的基金进行合并评价

B. 对特定客户资产管理计划进行评价

C. 对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月

D. 基于本机构自己的研究成果对基金进行评价

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第7题

基金公司C发行了一只上海跨市场ETF,募集结束时,募集资金为1.9亿,该基金募集失败()
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第8题

某基金公司要发行一只对冲公募基金,在发售前需披露的文件是()。

A.基金份额发售公告

B.基金年度报告

C.基金资产净值

D.基金份额上市交易公告书

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第9题

基金公司特定客户资产管理计划收取的固定费率一般比公募基金高。()
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第10题

保险资产管理公司、 金融资产管理公司、企业集团财务公司、 金融租赁公司、 汽车金融公司、 消费金融公司、 货币经纪公司、 贷款公司、 银行理财子公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同且交易金额超过()万元的, 应当识别并核实客户的身份,登记客户身份基本信息, 留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

A.2

B.20

C.10

D.5

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