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[单选题]

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的(),规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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更多“法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的(),规范董事会、监事会、高级管理层、业务部”相关的问题

第1题

组织只有通过一定的系统性结构才能进一步建立和健全其应有的规则和规范。()
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第2题

纳税人、扣缴义务人会计制度不健全,不能通过计算机正确、完整计算其收入和所得或者代扣代缴、代
收代缴税款情况的,应当建立()及与纳税或者代扣代缴、代收代缴税款有关的其他账簿。

A .日记账 B. 总账 C .明细账 D .备查账

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第3题

金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单库,要指定专人负责监控名单的维护工作,()获取最新名单信息。
金融机构应当建立反洗钱与反恐怖融资监控名单库,要指定专人负责监控名单的维护工作,()获取最新名单信息。

A.定期

B.准确

C.及时

D.完整

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第4题

法人金融机构在评估渠道的固有风险时,应当全面考虑本机构自有或通过第三方与客户建立关系、提供服务的渠道,渠道可划分为()

A.自有实体经营场所、自助设备与终端、自有互联网渠道

B.第三方实体经营场所、第三方互联网渠道

C.银行的代理行渠道

D.中介服务机构渠道

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第5题

银行集团应当建立和健全并表管理的组织架构,建立清晰的报告路线和完善的信息管理系统,明确并表管理的职责、政策、程序和制度。()
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第6题

根据《水利工程建设安全生产管理规定》的规定,施工单位应当()。提出防范生产安全事故的指导意见和措施建议

A.建立、健全本单位安全生产责任制

B.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程

C.保证本单位安全生产条件所需资金的投入

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第7题

关于账簿设置的说法,正确的有()。

A.扣缴义务人应当自税收法律、行政法规规定的扣缴义务发生之日起l5日内,按照所代扣、代收的税种,分别设置代扣代缴、代收代缴税款账簿

B.纳税人使用计算机记账的,应当在使用前将会计电算化系统的会计核算软件、使用说明书及有关资料报送主管税务机关备查

C.纳税人、扣缴义务人会计制度健全,能够通过计算机正确、完整计算其收入和所得或者代扣代缴、代收代缴税款情况的,其计算机储存的会计记录可视同会计账簿,不必打印成书面资料

D.生产经营规模小又确无建账能力的纳税人,若聘请专业机构或者人员有实际困难的,经县以上税务机关批准,可以按照规定建立收支凭证粘贴簿、进货销货登记簿或者安装税控装置

E.纳税人会计制度不健全,不能通过计算机正确、完整计算其收入和所得的,应当建立总账及与纳税有关的明细账等其他账簿

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第8题

企业应按照本指引的要求,参照国内、外同类企业的通行做法,结合本企业实际情况,建立规范的法人治理结构属于组织架构设计中的()原则。

A.适用性原则

B.有效性原则

C.动态性原则

D.灵活性原则

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第9题

按照《道路旅客运输企业安全管理规范》规定,道路旅客运输企业的安全管理人员应当对本单位安全生产工作负()职责。

A.建立、健全本单位安全生产责任制

B.及时、如实报告生产安全事故

C.定期组织分析本单位的安全生产形势,研究解决重大安全生产问题

D.组织实施或监督相关部门实施安全技术措施计划

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第10题

哪些大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告?()

A.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支

B.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易

C.交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告

D.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转

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第11题

在本市设立地方金融组织,从事相关金融业务活动,应当具备下列哪些条件,经市地方金融监督管理部门批准取得相应行政许可?()

A.有从事业务所要求的注册资本、固定场所、设备设施

B.有符合条件的股东或者发起人

C.有符合国家规定任职条件的董事、监事、高级管理人员和其他人员

D.有健全的公司治理结构,内部控制和风险管理制度

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