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[多选题]

根据中国证监会的有关规定，上市公司的下列事项中，独立董事应当发表独立意见的有（）。

A.公司董事的提名

B.公司监事的任免

C.公司高级管理人员的薪酬

D.公司内部管理机构的设置

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发布时间：2021-06-19

更多“根据中国证监会的有关规定，上市公司的下列事项中，独立董事应当发表独立意见的有（）。A.公司董事的”相关的问题

第1题

根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是()。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

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第2题

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人

员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）

A．拒不即合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B．涉嫌证券期货犯罪

C．涉嫌证券期货违法

D．违法开展经营活动

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第3题

根据有关规定，下列选项中，属于上市公司股东大会职权的有（）。

A.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议

B.对股东以其持有的该上市公司股权偿还其所欠该公司的债务作出决议

C.决定公司的经营计划和投资方案

D.决定修改公司章程

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第4题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发

行的有表决权的股份达到5%时，应当依法履行权益披露义务。根据证券法律制度的规定，有关该权益披露义务的下列表述中，正确的有()。

A.在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会另有规定的除外

B.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告

C.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但中国证监会另有规定的除外

D.如果在禁止交易期间违规买入上市公司有表决权的股份，在买入后的24个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

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第5题

根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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第6题

根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（）

A.咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

B.证券公司的设立必须经中国证监会批准

C.律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

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第7题

根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有()。

A.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈

B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70%

C.有重大违法行为，经查实后果严重

D.财务会计报告存在重大会计差错

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第8题

根据《上市公司信息披露管理办法》，发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在发行人网站预先披露（)

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第9题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监会申报。（)

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第10题

根据《中国共产党纪律处分条例》规定，违反有关规定从事营利活动，有下列行为之一，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分;情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的，给予开除党籍处分。()

A.经商办企业的

B.拥有非上市公司(企业)的股份或者证券的

C.买卖股票或者进行其他证券投资的

D.从事有偿中介活动的

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