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第1题
约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施()
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第2题
金融机构有哪些情形之一的,应当经中国人民银行批准?()
A.变更名称
B.更换高级管理人员
C.变更注册资本
D.变更机构所在地
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第3题
金融机构未经中国人民银行批准,有下列()情形的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。
A.变更名称
B.变更注册资本
C.更换高级管理人员
D.变更机构所在地
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第4题
根据《存款保险条例》的规定,被保险的存款不包括()。(本题
A.个人储蓄存款
B.金融机构同业存款
C.外国银行在中国分支机构的存款
D.投保机构的高级管理人员在本投保机构的存款
E.中资银行海外分支机构的存款
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第5题
公司董事及高级管理人员任职资格需经()核准。
A.金融局
B.中国银保监会
C.中国人民银行
D.银行业协会
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第6题
银行业金融机构被接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以限制其外出。()
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第7题
银行业金融机构被接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以暂时扣押其财产。()
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第8题
2020年12月31日前将《金融机构反洗钱分类评级自评表》及相关证明材料电子版光盘,经单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员签字确认、加盖公章的纸质自评表报送所在地人民银行()
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第9题
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机枸负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其哪些人员的账户?()
A.只能是高级管理人员
B. 所有工作人员
C. 关联行为人
D. 与该金融机构进行了违法关联交易的股东
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第10题
根据证监会《优先股试点管理办法》,下列不能作为优先股的合格投资者的是()。
A.发行人董事、高级管理人员以及配偶
B.经有关金融监管部门批准设立的金融机构
C.实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业
D.人民币合格境外机构投资者
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