“匹配”是理财规划师在制定职业规划过程中的重要步骤,“匹配”过程需要做的工作包括()。A.研究人才
“匹配”是理财规划师在制定职业规划过程中的重要步骤,“匹配”过程需要做的工作包括()。
A.研究人才市场
B.评估这些工作
C.通过面谈搜集信息
D.制定一个寻找工作的策略
“匹配”是理财规划师在制定职业规划过程中的重要步骤,“匹配”过程需要做的工作包括()。
A.研究人才市场
B.评估这些工作
C.通过面谈搜集信息
D.制定一个寻找工作的策略
第1题
“选择”是理财规划师在制定职业规划过程中的重要步骤。下列不属于“选择”步骤的是()。
A.要在你所感兴趣的领域选择职业
B.搜集公司的信息
C.研究人才市场
D.通过面谈搜集信息
第2题
A.搜集个人的全部信息
B.调查所有行业的状况
C.确认可能的工作并且评估这些工作
D.递上简历并准备面试
第3题
理财规划师在为客户进行职业规划的过程中,进行的SWOT分析不包括()。
A.优势
B.挑战
C.潜力
D.机遇
第5题
理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据,对此下列建议错误的是()。
A.理财规划师在为客户提供服务过程中,应妥善保管相关的文件
B.在向客户交付制定的理财方案时,应要求客户签收
C.在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中,应注意将所做的工作书面化,并由客户签收认可
D.客户以侵权行为为由提起诉讼时,理财规划师应承担举证责任
第6题
执行理财方案时,理财规划师应注意()。
A.妥善保管理财计划的执行记录
B.理财方案的制订和执行最好一成不变
C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
第7题
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违背法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
第8题
A.职业定位
B.退休计划
C.职业成长
D.资产投资
第9题
在最大限度地消除给个人及家庭带来不利影响的风险的过程中,理财规划师需要做的工作不包括()。
A.制定财务方案
B.选择避险工具
C.进行有针对性的风险规避安排
D.直接消除风险
第10题
A.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
B.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
C.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
D.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
E.如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背