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（请给出正确答案）
A．交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行
B．基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员
C．在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D．交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
答案
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第1题
A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
第2题
A．投资部负责向交易部下达投资指令
B．投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
C．投资部是基金投资运作的具体执行部门
D．投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.LOF的申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票
B.根据深圳交易所已经开通的基金场内申购赎回业务，在场内认购的LOF无须办理转托手续，可直接抛出
C.LOF兼具封闭式基金交易方便、交易成本较低和开放式基金价格贴近净值的优点
D.在指定网点申购的基金份额若要上网抛出，须办理一定的转托管手续
E.可在指定网点申购与赎回，也可在交易所买卖LOF
第7题
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
第8题
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D.基金经理可以直接进行交易
第9题
A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
D.应通知管理人后再执行投资指令
第10题
A.减少留存收益12.5万元
B.增加留存收益50万元
C.对留存收益没有影响
D.增加留存收益37.5万元
