发现证券发行不符合法定条件或程序的,以下哪些发行人的相关方应当与发行人承担连带责任,但能够证明自己没有过错的除外()?
A.董事、监事、高级管理人员
B.控股股东
C.实际控制人
D.保荐人
A.董事、监事、高级管理人员
B.控股股东
C.实际控制人
D.保荐人
第1题
第2题
该公司选择的长期筹资方式中,通过发行公司债券筹资与发行普通股股票相比,所具有的优点有:
A.没有增加新股东,不影响原有股东的所有权和控制权
B.债券需按期支付利息,到期还本,对融资企业而言财务风险较小
C.国家没有明确规定债券发行的法定条件和程序,融资企业的自由度大
D.债券利息计入有关成本或费用,在税前利润列支,可以减少应税所得额
第3题
第4题
A.对不符合法定条件的,发给建设项目有关证明文件、资质证明文件或者予以批准
B.对已经取得有关证明文件的,不履行监督检查职责
C.发现用人单位存在职业病危害的,可能造成职业病危害事故,不及时依法采取控制措施
D.其他违反职业病防治法的行为
第5题
A.对不符合法定条件的申请人准予房地产估价机构资质许可或者超越职权作出准予房地产估价机构资质许可决定的
B.对符合法定条件的申请人不予房地产估价机构资质许可或者不在法定期限内作出准予房地产估价机构资质许可决定的
C.利用职务上的便利,收受他人财物或者其他利益的
D.不履行监督管理职责,或者发现违法行为不予查处的
第6题
A.发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
B. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
第7题
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
第8题
A.依法取得的行政许可,除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外,不得转让
B.一律不得转让
C.依法取得的行政许可由被许可人自行决定是否转让
D.由行政机关决定是否可以转让
第9题
A.审核发现离心泵护罩缺陷
B.公司所有下属单位监视测量器具无检验合格证或检验标签
C.公司某单位无火灾应急预案演练记录
D.公司程序文件被复印
第10题
A.只能由劳动争议仲裁委员会确认
B.由合同双方当事人决定
C.由人民法院或劳动争议仲裁委员会确认
D.只能由人民法院确认