题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
监管机构的最新监管趋势有哪些()
A.过程日益规范化
B.处罚决定说明书中的说理也更加充分、清晰
C.监管机构对上市公司财务造假行为的执法经验的日益丰富
D.执法水平的逐步提高
E.对董高监的责任认定更加严格
答案
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A.过程日益规范化
B.处罚决定说明书中的说理也更加充分、清晰
C.监管机构对上市公司财务造假行为的执法经验的日益丰富
D.执法水平的逐步提高
E.对董高监的责任认定更加严格
第3题
A.月,年
B.月,季
C.季,半年
D.季,年
第5题
A.进入被监管机构进行检查
B.询问被监管机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制被监管机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以登记保存
D.检查被监管机构的计算机网络与信息系统
第8题
A.出现相关风险信号未整改或仍不符合我行要求的
B.评级结果为C
C.监管不力导致我行授信出险
D.进入他行黑名单
E.长期无监管业务发生