第2题
B.信用等级为AA级(含)及以上的,至少每6个月开展一次现场跟踪检査和风险分析
C.对纳入潜在风险客户、资产质量分类为关注的客户、债务融资工具主承销业务重点关注池客户、非标准化代理投资重点关注客户管理范围的,业务管理责任行客户营销部门应会同日常管理行客户经理至少每1个月开展一次现场跟踪检査
D.信用等级为sM级(含)至A级(含)之间的,至少每3个月开展一次
第3题
A.场内市场
B.场外市场
C.债券市场
D.衍生品市场
第4题
B.可转债实行当日回转交易,且无涨跌幅限制,交易价格波动幅度可能较大
C.可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过20%(含)、30%(含)的,实施盘中临时停牌
D.投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起6个月后,在符合约定条件时,投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排
第6题
A.推荐类机构或个人更换新的推荐券商:新的券商在信息报送—网下投资者报送中输入原信息,然后保存提交。在信息报送—配售对象报送中按照原信息填报,然后保存;再在报送信息管理—配售对象信息管理中进行修改,然后保存提交即可
B.推荐类机构或个人进行了名称变更:推荐券商不仅要在网下投资者信息管理中进行名称变更,还要关注到股东卡名称、银行卡户名、卡号是否也同步在配售对象中进行了变更
C.信息修改审核时限:每工作日1、30前协会对信息变更和维护进行审核。凡是11、30以后在系统中提交的信息变更申请,将会在第二个工作日11:30前进行审核
D.存续期限的变更:存续期限展期申请里,请填写展期申请描述,并提交展期协议或盖章合同,能够让审核人员对重要审核要素做出准确判断
第8题
A.事先征得债权人同意
B.事先征得债务人同意
C.事后告知债权人
D.事后告知债务人
第10题
A.贵金属租赁业务
B.债务融资工具承销与投资业务
C.信贷业务
D.金融资产服务非标准化代理投资业务
第11题
A.2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
B.2007年发行的公司债券尚未发行完毕
C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
D.发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕