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[主观题]

下列哪些属于商业银行操作风险的内部流程监测内容()。

下列哪些属于商业银行操作风险的内部流程监测内容（)。

A.失职违规

B.产品设计缺陷

C.错误监控/报告

D.文件/合同缺陷

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发布时间：2022-09-05

更多“下列哪些属于商业银行操作风险的内部流程监测内容()。”相关的问题

第1题

商业银行一般从哪几方面对操作风险进行监测()。

商业银行一般从哪几方面对操作风险进行监测（)。

A.人员因素

B.内部流程

C.系统缺陷

D.外部事件

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第2题

由于内部流程不完善导致的风险属于()。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.流动性风险

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第3题

《商业银行操作风险监管资本计量指引》要求商业银行应具备至少5年观测期的内部损失数据。初次使用高级计量法的商业银行，可使用3年期的内部损失数据。（)

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第4题

商业银行的（)指的是由于内部控制失效、欺诈、信息系统的重大故障或火灾等灾难性事件而带来的风险。

A.信用风险

B.操作风险

C.法律风险

D.声誉风险

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第5题

商业银行操作风险监测指标主要包括().

商业银行操作风险监测指标主要包括（).

A.人员风险指标

B.流程风险指标

C.系统风险指标

D.外部风险指标

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第6题

操作风险的（)是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全面风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

A.自我评估法

B.因果分析模型

C.Logit模型

D.风险清单法

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第7题

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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第8题

个人汽车贷款进行操作风险点梳理时，下列描述中属于风险点“虚假销售”对应风险因素的有()。

个人汽车贷款进行操作风险点梳理时，下列描述中属于风险点“虚假销售”对应风险因素的有（)。

A.经销商借用内部员工或关联公司员工等人的名义，办理汽车按揭贷款

B.经销商冒用他人身份证件办理按揭贷款

C.积压车辆突然热销

D.较短时间内同一经销商集中办理车辆按揭

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第9题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》（银监发〔2017〕12号)，内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议。（)

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第10题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》（银监发〔2017〕12号)，商业银行不得将内部审计活动外包给近五年内为审计对象提供过与该项审计外包业务相关咨询服务的第三方及其关联机构。（)

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第11题

以下哪些选项（)属于商业银行证券投资的功能。

A.分散风险

B.保持流动性

C.合理避税

D.降低经济资本占用

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