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[多选题]

授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核,应审核()。

A.画面与影像资料的一致性

B.业务的合规性

C.资料完整性

D.业务的真实性

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更多“授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核,应审核()。”相关的问题

第1题

下列各项中,关于实行网上交易、电子支付等方式办理资金支付业务的企业的相关内部控制的说法中,不恰当的是()。

A.应当与承办银行签订网上银行操作协议,明确双方在资金安全方面的责任与义务、交易范围等

B.操作人员应当根据操作授权和密码进行规范操作

C.可以因支付方式的改变而简化、变更所必需的授权审批程序

D.在严格实行网上交易、电子支付操作人员不相容岗位相互分离控制的同时,应当配备专人加强对交易和支付行为的审核

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第2题

集中授权的授权员是指利用集中授权系统对柜员提交的授权交易进行实时审核确认的兼职人员。()
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第3题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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第4题

远程集中授权中经办柜员主要职责包括()。
远程集中授权中经办柜员主要职责包括()。

A.核对客户身份,按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核

B.准确录入相关交易要素,并及时、完整、清晰的采集和传输相关影像资料

C.按照运营主管已审批或审核的业务资料进行交易要素录入的业务,对要素录入的准确性和完整性负责

D.无需运营主管审批或审核的业务,对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责

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第5题

远程集中授权授权员应认真审核(),及时办理授权业务,不得积压和延误,离岗时应做签退处理。
远程集中授权授权员应认真审核(),及时办理授权业务,不得积压和延误,离岗时应做签退处理。

A.柜员录入的交易要素

B.运营主管签章的真实性

C.业务凭证

D.相关影像资料

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第6题

营业部应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施:()

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第7题

依据《安全生产法》的有关规定,负有安全生产监督管理职责的部门依照有关法律、法规的规定,()

A.对涉及安全生产的事项需要审查批准或者验收的,必须严格依照有关法律、法规的安全生产条件和程序进行审核

B.不符合有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的,不得批准或者验收通过

C.对未依法取得批准或者验收合格的单位擅自从事有关活动的,负责行政审批的部门发现或者接到举报后应当要求其改正,合格后继续生产

D.对已经依法取得批准的单位,负责行政审批的部门发现其不再具备安全生产条件的,应当撤销原批准

E.不符合有关法律、法规标准或者行业标准规定的安全生产条件的,在一定条件下可以批准或者验收通过

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第8题

车辆管理所在办理大客车"营转非"业务时,要严格审核所有人身份证明、二手车交易发票、登记证书、行驶证等证明凭证,并向交通运输部门核查车辆办理道路运输证情况,道路运输证没有注销的,告知当事人注销后方可办理"营转非"业务。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

严把选任政治关口就是要坚决把政治标准放在首位,对政治不合格的予以“留党察看”,坚持全方位、多角度、近距离考察,综合分析研判干部政治素质,严格党风廉政审核,执行干部选拔任用全程纪实制度。()
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第10题

质押贷款贷前调查的风险防控措施()。

A.审核质押物是否符合法律规定,禁止以本机构股权凭证(股金证)质押

B.权利质押和动产质押的质押率必须控制在规定的比例范围内,不得随意降低质押标准办理质押贷款

C.严格审查质押物、质押权属状况,对质押物权属由专业部门、人员出具法律意见书

D.要建立严格规范的质押物交接程序

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