在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。() - 快问云问答

第1题

商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。（)

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第2题

下列关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）

A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D．合规管理部门应当在公司享有特权

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第3题

对于经分行认定的优质客户，在极个别的特殊情况下，如临柜办理业务确实有困难的，经分行运营管理部门分管业务的负责人审批后，可由（)提供上门服务。

A.一名运营人员

B.一名经过运营资格认证的非运营人员

C.一名运营人员加一名经过运营资格认证的非运营人员

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第4题

随着合规管理部门开始承担违规案件的调查与处理职责，合规管理部门的（）越来越重要，举报处理人员也应作出相应安排。

A.专业性

B.积极性

C.独立性

D.针对性

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第5题

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（）

A．审批贷款

B．制定合规手册

C．关注法律法规的最新发展

D．对员工进行合规培训

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第6题

合规管理的第三道防线是什么？（)

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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第7题

针对存在合规问题的代发协议，或存在客户不配合开展尽职调查、无法联系客户等等异常情形，在做好客户解释工作的前提下，可由内部发起尽职调查方式关闭代发协议。（)

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第8题

合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式（)。

A.参加或列席会议

B.调阅复制文件、资料、记录和档案

C.现场检查，问询面谈，问卷调查

D.要求说明情况

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第9题

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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第10题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。（)