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[多选题]

客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户，可以直接定为高风险等级客户？（)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

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发布时间：2022-10-17

更多“客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户，可以直接定为高风险等级客户？()”相关的问题

第1题

我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托客户尽职调查相关系统完成，客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与我行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户（）

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第2题

金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是（)。

A.风险相当原则

B.保密原则

C.同一性和全面性原则

D.动态管理原则

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第3题

客户洗钱风险等级分类应遵循保密性原则。金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）

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第4题

客户风险等级分类類法包括综合评级法和（)。

A.定性分析法

B.趣分析法

C.间接认定法

D.直接认定法正确

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第5题

客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

下列属于对私客户特性洗钱风险定量评估标准的是（)。

A.客户信息公开度

B.客户开户证件种类

C.客户年龄

D.客户的存续时间

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第7题

证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则（)。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.保密原则

D.动态管理原则

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第8题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考（）四类基本要素，同时结合行业特点、业务类型、经营规模、客户范围等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的风险子项，并根据实际需要，区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况，设置差异化的风险评级标准

A.客户特性

B.地域

C.国籍

D.业务

E.行业

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第9题

当出现以下哪些情形时，应考虑重新评定客户风险等级？（)

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

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第10题

建设洗钱和恐怖融资风险自评估模块，需实现以下哪些功能（)

A.广泛收集自评估所需的数据和信息

B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系

C.客户风险管理

D.对评估结果的反馈和运用

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第11题

各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种()等。

各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（)等。

A.相关文件和资料

B.客户风险等级分类表

C.持续识别调查表和客户风险等级调整表

D.高风险客户清单

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