投资顾问离职或转岗时名下有服务签约客户,仍可办理离职或转岗手续。() - 快问云问答

第1题

基金服务签约仅在客户需要开通电子合同服务时签订《代理投资类产品电子签名约定书》。（)

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第2题

投资顾问在服务客户过程中，最需要花时间和精力去维护的客户是哪一类客户（)

A.一般客户

B.重点客户

C.潜在客户

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第3题

客户经理从专业角度，运用各种金融技术和金融产品，帮助企业识别、规避和化解这些风险，以使客户风险最小化，属于银行管理顾问的（)金融服务。

A.计划资金和财务管理顾问

B.风险管理顾问

C.战略咨询

D.投资咨询

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第4题

关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的是：()

关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的是：（)

A.应区分理财顾问服务于一般性业务咨询活动

B.必要时，一般产品销售和服务人员可以协助理财人员向客户提供理财顾问意见

C.在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥客户理财顾问的作用

D.在理财顾问服务中，客户投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响

E.在理财顾问服务中，商业银行不为顾客提供投资建议，主要是解答业务的服务办法

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第5题

法人贵金属开户时，柜员审核客户资料无误后，启动（)交易完成预签约。

A.客户服务-签约-贵金属-法人修改

B.客户服务-签约-贵金属-法人申请

C.客户服务-签约-贵金属-法人撤销

D.客户服务-签约-贵金属-法人开户

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第6题

客户签约注册短信通服务时，以客户在ABIS中的账号作为短信通的注册号。（)

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第7题

下列关于服务顾问迎送客户叙述不正确的是（)。

A.陪同客户乘电梯时应先出后入

B.陪同客户上楼时应在客户后面

C.在引路时应在左前方一米处

D.在送别时应在左后方一米处

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第8题

及时语批量邮件通知服务是指每日日终时，我行将客户结算账户次日账户交易明细情况发送给签约客户指定的电子邮箱（）

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第9题

以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是（)。A．签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名

以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是()。

A．签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义

B．理财规划师在客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改

C．合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件

D．不得向客户作出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息

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第10题

及时语实时邮件通知服务是指当客户结算账户资金发生变动时，我行及时发送账户变动信息给签约客户指定的电子邮箱（）

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第11题

依据NGQP07《人力资源管理程序》规定，员工离职及转岗除按照规定办理相关手续外，还应进行工作交接，交接具体内容各单位依据员工岗位确定，不需填写《离职、转岗人员交接表》。（)

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投资顾问离职或转岗时名下有服务签约客户，仍可办理离职或转岗手续。（)