更多“对于操作风险高、需要总行集中授权且审核过程较复杂的业务,分行或支行应至少提前()上报审核资料。”相关的问题
第1题
根据《中国建设银行债权类资产同业投资业务操作规程》的相关规定,基础资产为其他非标准化债权及带回购安排的股权投资资产的单笔债权投资业务,比照单笔信贷业务授权,报有权审批部门逐笔审批,但该类业务审批权不得向二级分行转授。由有权审批部门审批同意后报总行同业业务中心进行业务审核办理。()
点击查看答案
第2题
对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。()
点击查看答案
第3题
个人信贷业务放款审核使用总行集中审核模式的,分行放款审核岗对合同等放款资料发起扫描,扫描人
点击查看答案
第4题
对于个人住房贷款业务,各一级(直属)分行可在基本权限内将审批权转授至二级分行审查审核个贷业务的审查审核中心负责人()
点击查看答案
第5题
《晋商银行十大操作禁令》规定,授权柜员在对业务授权时,认真审核业务传票及账务后进行柜面授权并签章。()
点击查看答案
第6题
()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际业务部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
点击查看答案
第7题
业务经办负责本行业务的制裁名单监控,对制裁名单预警进行审核,对于无法明确处理意见的预警,上报哪级行审核()。
点击查看答案
第8题
由于一类外包需要报总行进行审批,为提高审核效率,一级分行应对下属机构上报的外包材料进行汇总后直接报送总行,无需对外包资料进行重复审核。()
点击查看答案
第9题
外单位申请调阅录音录像资料,需要提供正式公函,并由总行零售业务主管行领导审核通过。()
点击查看答案
第10题
对于单笔金额折合在人民币()元(含)以上的错款结转损益时必须以省直分行为单位上报汇总会计结算部审核后转总行预算财务部复审
A.50000
B.10000.00
C.5000.00
D.1000.00
点击查看答案
第11题
运营关注客户名单管理,其中以下哪些情况需在完成相应EOA审批后,由总行集中作业中心统一操作。()
A.新增、变更、删除及查询
B.新增、变更
C.新增、变更、删除
D.新增、删除及查询
点击查看答案