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[判断题]

证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。（)

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发布时间：2022-06-01

更多“证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。()”相关的问题

第1题

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，可以违规向客户出借资金或者证券。（)

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第2题

集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务，指我行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段

等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和投资者提供()等服务的业务行为。

A.投资理财

B.账户管理

C.资金划拨

D.资产托管

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第3题

股票质押融资业务的资金融出方可以是信托公司、证券公司或其管理的资产管理计划等（)

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第4题

金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当采取哪些措施（)

A.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

B.以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告

C.按照相关主管部门]的要求依法采取措施

D.在5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

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第5题

证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，但可以混合操作。（)

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第6题

以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构，在美国叫做()

A.证券公司

B.实业银行

C.投资银行

D.有限制牌照银行

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第7题

根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为()。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

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第8题

符合下列()情形的信贷资产，分类形态不得高于关注三级。

符合下列（)情形的信贷资产，分类形态不得高于关注三级。

A.业务合同存在重大法律缺陷，或者银行重要债权凭证遗失的信贷资产

B.对关系人发放的信用贷款，或以优于同类借款人的条件向关系人发放的担保贷款

C.违反国家外汇管理规定和利率规定的信贷资产

D.在农业银行存在不良信用余额的客户，除低风险业务外的其他信贷资产

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第9题

从事珠宝首饰评估业务的资产评估机构，应当具有财政部门颁发并在业务范围中标明“珠宝首饰艺术品

评估”的资产评估资格证书。()

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第10题

下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述正确的是（）。

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

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第11题

某单位5月6日发生()业务时，经办银行应当向中国反洗钱监测分析中心报告为大额交易()。

某单位5月6日发生（)业务时，经办银行应当向中国反洗钱监测分析中心报告为大额交易（)。

A.向境外客户汇款52万美元

B.外币现钞1万美元结汇

C.定期存款200万美元到期本息转存同一金融机构开立的同一户名下的另一账户

D.将50万美元转入法院

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