首页 > 考试题库

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

每年一季度由总行合规部统一各分支机构进行上年度高净值客户涉税信息尽职调查。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-07-27

更多“每年一季度由总行合规部统一各分支机构进行上年度高净值客户涉税信息尽职调查。()”相关的问题

第1题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，分行汇总编制重要空白凭证销毁清册后集中上缴（)统一处理。

A.总行业务管理部门

B.总行法律合规部

C.总行保卫部

D.总行现金中心

点击查看答案

第2题

“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“运行维护组”。（)

点击查看答案

第3题

总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。（)

点击查看答案

第4题

我行员工内控违规扣分中，扣分对象为分支行经理级（含)以下人员的，提交（)进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

点击查看答案

第5题

信用卡中心客服部遇重大突发事件，须向上级负责人及时报告，同时经领导批准后应及时向相关一、二级分行或相关部门通报，由（)向公众、媒体等进行解答，并统一对外解答口径。

A.客服部

B.信用卡中心综合部

C.相关分行

D.合规部

点击查看答案

第6题

我行对合规关注客户强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制的措施包含：（)。

A、每半年进行客户主体存续验证

B、开户后的6个月为关注期，在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)

C、关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请，需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查，由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理

D、关注期内未发生合规类风险事件的，关注期结束后支行应再次进行尽职调查，总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估，并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险，则将维持对该客户的账户使用限制

点击查看答案

第7题

总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查，总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。（)

点击查看答案

第8题

根据《成都农商银行营业网点服务质量管理办法》要求，服务检查结果由总行客户服务部发予各分支机构，各分支机构收到通报结果后，若存在异议，应先对实际情况进行核实，若仍存在异议，可在三个工作日内进行申诉，提供的佐证须为监控视频或监控截图()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第9题

中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是（）

A.总行内控合规部门(反洗钱中心)

B.总行风险管理部

C.总行科技部门