根据《上海浦东发展银行私募投资基金托管业务管理办法》的要求,分行内部审批流程中非必须包含的内容为()
A.分行股权基金托管业务牵头部门出具审批意见
B.分行股权基金托管运营牵头部门出具审批意见
C.分行法律合规部门出具审批意见
D.分行主管行长或授权代表出具审批意见
C、分行法律合规部门出具审批意见
A.分行股权基金托管业务牵头部门出具审批意见
B.分行股权基金托管运营牵头部门出具审批意见
C.分行法律合规部门出具审批意见
D.分行主管行长或授权代表出具审批意见
C、分行法律合规部门出具审批意见
第2题
A.某部门希望引入某私募基金管理人旗下产品在我司托管,故可以为其旗下某未上架产品介绍客户
B.保本型产品风险不大,虽然未在我公司上架,也可以销售
C.为促进业务,可以汇聚多个不满足合格投资客户的资产购买私募产品
D.在产品销售前,需核实该产品是否在我公司上架
第4题
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、IV
第5题
A.近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构;
B.近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构
C.近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;
D.近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;
E.证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体;
第6题
A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金
B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金
C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款
D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中,不依法合规经营,可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪
第9题
第10题
A、根据公司章程或协议,有权决定被投资单位的财务和经营政策
B、净资产为负的子公司
C、发生经营亏损的子公司
D、相关的剩余风险的报酬由有限合伙人享有或承担的私募基金