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[单选题]

网下投资者直接管理的私募证券投资基金注册北交所股票公开发行并上市配售对象,应满足的条件不包括:()。

A.应为权益类和混合类私募证券投资基金,且直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过20%

B.私募证券投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产

C.以博取证券一、二级市场价差为主要投资目的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务

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更多“网下投资者直接管理的私募证券投资基金注册北交所股票公开发行并上市配售对象,应满足的条件不包括:()。”相关的问题

第1题

下列投资者中,可自行在协会注册为网下投资者的有()。

A.保险公司资产管理子公司

B.期货资产管理子公司

C.合格境外投资者

D.私募基金管理人

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第2题

网下投资者直接管理的公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金以及合格境外投资者,申请注册北交所股票公开发行并上市的配售对象,应满足的条件包括:()。

A.应依法完成产品的注册、登记、备案手续以及份额销售、托管等事宜

B.产品投资经理应具备两年(含)以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验

C.具备一定的资产管理实力,从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于1000万元

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第3题

符合一定条件的下列投资者,可参与科创板和创业板首发证券网下询价和配售业务的有()

A.期货资产管理子公司

B.私募基金管理人

C.一般机构投资者

D.个人投资者

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第4题

机构投资者注册北交所股票公开发行并上市网下投资者,应满足的基本条件不包括:()。

A.私募基金管理人应当在基金业协会完成登记,且持续符合基金业协会登记条件

B.经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的专业机构投资者应依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上,且具有证券交易记录

C.具备专业证券研究定价能力,应具有科学合理的估值定价模型、完善的定价决策制度,能够自主作出投资决策

D.建立完善的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务制度和机制

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第5题

网下投资者直接管理的证券投资产品拟注册为配售对象,其产品投资经理应具备两年(含)以上()经验。

A.权益类资产研究

B.混合类资产研究

C.权益类产品投资管理经验

D.混合类产品投资管理经验

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第6题

私募证券投资基金运行期间,管理规模5000万元以下的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.每季度结束之日起5个工作日

B.每月结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

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第7题

2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第8题

为了加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第9题

下列机构投资者,不满足注册北交所股票公开发行并上市网下投资者的基本条件的是()

A.证券公司最近十二个月因证券投资业务存在重大违法违规行为被证监会采取行政处罚措施

B.财务公司未指定专门人员对参与北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务进行合规管理和风险控制

C.基金管理公司具有开展股票公开发行并上市网下询价和配售业务独立性,能够独立开展股票研究定价、网下询价与申购业务

D.公司不具有金融牌照,为一般机构投资者,其风险承受能力等级为C3级

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第10题

下列不属于私募基金合格投资者的是()A.社会保障基金、企业年金等养老基金B.投资于所管理私募基金

下列不属于私募基金合格投资者的是()

A.社会保障基金、企业年金等养老基金

B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元,净资产为800万元的单位

D.慈善基金等社会公益基金

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