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[单选题]

金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在()内作出答复。

A.10个工作日;5个工作日

B.10个工作日;延长时限

C.20个工作日;延长时限

D.20个工作日;10个工作日

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更多“金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人”相关的问题

第1题

《金融机构监管通知书》应当至少提前2个工作日送达被谈话机构情况特殊需要立即进行约见谈话的,应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》()
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第2题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估()?

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第3题

银行、金融机构向金融消费者说明重要内容或披露风险时,应当依照法律法规和监管规定留存相关资料,自业务关系终止之日起留存时间不得少于()年。

A.3年

B.5年

C.1年

D.2年

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第4题

国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的设立申请事项,应当自收到申请文件之日起六个月内作出批准或者不批准的书面决定。()
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第5题

反洗钱现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。()
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第6题

监管机构开展反洗钱调查时,调查人员少于三人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()
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第7题

《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号)的基本原则包括()

A.坚持问题导向,发挥工作合力

B.坚持防控为本,有效化解风险

C.坚持立足国情,为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务主体作用

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第8题

金融机构有下列哪种行为,情节严重会受到监管机构罚款?()

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

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第9题

根据《票据法》的规定,下列关于汇票提示承兑的表述中,正确的有()。

A.见票后定期付款汇票的持票人应当自出票日起3个月内向付款人提示承兑

B.汇票上没有记载付款日期的,无需提示承兑汇票

C.付款人自收到提示承兑的汇票之日起3日内不作出承兑与否表示的,视为承兑

D.承竞附有条件的,视为拒绝承兑

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第10题

客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区),应采取强化的客户尽职调查措施;对于办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)的,应根据风险程度采取简化或强化的客户尽职调查措施。()
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第11题

公司各反洗钱责任单元收到外部机构、客户或员工与反洗钱信息安全相关的投诉或举报事项。投诉举报方式包括:()

A.投资者进行现场投诉

B.投资者以电话、信函、传真、电邮等方式进行申诉

C.监管自律机构转办的反洗钱信息安全相关申诉

D.反洗钱信息安全相关的其他申诉

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