题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户,金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时,可运用技术性手段自动处理预警信息对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除()此题为判断题(对,错)。
答案
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第1题
A.可疑交易发生
B.大额交易发生
C.按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D.按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
第3题
A.1
B.2
C.3
D.6
第4题
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
第6题
A.发现可疑交易后的48小时
B.发现可疑交易后的24小时
C.业务发生后的48小时
D.业务发生后的24小时
第8题
第9题
A.信息安全专员
B.反洗钱合规专员
C.商业主管层面
D.金融行动工作队的庞氏骗局热线
第10题
A.以前在客户机上提交的可疑交易报告的数量
B.该机构在遵守执法要求方面有可靠记录
C.符合执法要求的预期费用
D.该机构是否可以继续履行其账户开放的监管义务
第11题
A.在请求到期后至少维持五年的账户记录
B.请求执法机构以书面要求对期限的定义
C.针对账户所有者提交可疑交易报告
D.因为执法部门将监控账号,停止执行可疑交易报告