题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
自律监管模式的缺点有（)。
A.难以充分体现证券市场的公正原则
B.对投资者利益的保障往往不充分
C.不利于证券机构自觉遵守和维护证券法规
D.容易产生监管不力的问题
答案
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（请给出正确答案）
A.难以充分体现证券市场的公正原则
B.对投资者利益的保障往往不充分
C.不利于证券机构自觉遵守和维护证券法规
D.容易产生监管不力的问题
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第2题
A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计
B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点
C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合
D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源
第5题
A.不可以推断总体
B.通过访谈员的努力不可能降低无回答率
C.有些地区访谈员是难以到达
D.访谈员个人对于调查题目的思想倾向有可能对被访者的回答产生影响
E.访谈员的素质以及访谈员的工作态度对数据的质量有很大的影响
第6题
A.过程日益规范化
B.处罚决定说明书中的说理也更加充分、清晰
C.监管机构对上市公司财务造假行为的执法经验的日益丰富
D.执法水平的逐步提高
E.对董高监的责任认定更加严格
第7题
我国证券市场的监管体制为（）。
A．政府集中统一监管
B．证券业协会监管
C．证券业自律
D．政府集中统一监管与行业自律相结合
第8题
A.其他无法变现或短期难以变现的资产
B.所有权、使用权不明确或有争议的
C.依法被查封、扣押、监管的资产
D.资产已经先于银行抵押或质押给第三人的
E.债务人公益性质的职工住宅等生活设施、教育设施和医疗卫生设施
