题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
有下列情形之一的，不得担任合规监察员（）
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.被撤销任职资格之日起未逾3年
C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年
D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形
答案
ABD
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A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.被撤销任职资格之日起未逾3年
C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年
D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形
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ABD
更多“有下列情形之一的，不得担任合规监察员（）”相关的问题
第1题
A.有违法犯罪记录的
B.受到监管机构处罚累计达到3次（含）以上的
C.与拟担任的邮储银行代理营业机构负责人职责存在明显利益冲突的
D.用工性质为劳务派遣工等其他不适合担任代理营业机构负责人的情形
第3题
A.曾被收容教育、强制隔离戒毒、劳动教养、行政拘留或刑事处罚的
B.有严重违法行为或犯罪嫌疑尚未查清的
C.曾被党纪政纪军纪处分的
D.曾被吊销保安员证的
E.曾患有精神疾病等不能控制自己行为的疾病的
第4题
A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题
B.近三年内受过证券业协会纪律处分的
C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
D.个人负有数额较大的债务且到期未偿清的
第5题
A.因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的
B. 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的
C. 担任任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的
D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿的
第6题
第7题
A.影响市政公共设施,交通安全设施,交通标志使用的
B.妨碍生产或者人民生活,损害市容市貌的
C.国家机关,文物保护单位和名胜风景点的建筑控制地带
D.地县级以上地方人民政府禁止设置户外广告的区域
E.利用交通安全设施,交通标志的
第8题
第11题
A.是本案的当事人或者是当事人的近亲属的
B.本人或者他的近亲属和本案有利害关系的
C.担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人的
D.与本案当事人有其他关系，可能影响公正处理案件的
