反洗钱内控制度制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和制度内容全面() - 快问云问答

第1题

以下对于内审部门实施反洗钱检查的说法正确的有()。

以下对于内审部门实施反洗钱检查的说法正确的有（)。

A.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查

B.对本机构反洗钱工作做出整体评价

C.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

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第2题

金融机构反洗钱义务有()。

金融机构反洗钱义务有（)。

A.制定反洗钱内控制度和设立组织机构

B.了解客户

C.大额资金易报告和可疑交易报告

D.保存记录

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第3题

营业部反洗钱工作小组应承担以下反洗钱工作职责（）

A.根据监管规定及总部内控制度，制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施，并融入相关业务操作流程

B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划，并向零售经纪管理总部报备

C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动

D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部

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第4题

根据《反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。

A.未按规定建立反洗钱内控制度

B.未按规定履行客户身份识别义务

C.未按规定报告大额交易和可疑交易

D.未按规定保存客户身份资料和交易记录

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第5题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第6题

集团公司内控制度执行有效性提升行动方案提出，要扩大内控制度监督覆盖面，实现（)年覆盖所有企业、所有业务，不留死角。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第7题

内控评价的依据有()

A.企业内部控制制度

B.内控的基本规范

C.内控的配套指引

D.境内、外上市的法律要求

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第8题

四、农民不太了解合作医疗，农村合作医疗制度推行的较慢，政府要求年底达到95％参保率，要求你做一个

宣传和推广，你怎么做？

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第9题

实质性判断的主要内容不包括()。

A.持续盈利能力

B.全面性

C.会计与内控制度

D.募集资金要求

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第10题

中风险事项是指违反监管制度或内控要求，运营操作和管理中内部关键控制环节出现隐患，对业务经营和持续发展产生较小负面影响。（）

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第11题

营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力，在满足相关开户时限要求，不影响客户正常开业、展业的情况下，自主决定是否为客户提供简易程序。()

营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力，在满足相关开户时限要求，不影响客户正常开业、展业的情况下，自主决定是否为客户提供简易程序。（)

此题为判断题(对，错)。

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反洗钱内控制度制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和制度内容全面（）