首页 > 考试题库

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

“业务后督范围和内容应与监管重点和内部风险管控目标有效结合”是以下哪项原则（）

A.服务先行

B.责任落实

C.有效覆盖

D.横纵联动

答案

C、有效覆盖

发布时间：2023-01-26

更多““业务后督范围和内容应与监管重点和内部风险管控目标有效结合”是以下哪项原则（）”相关的问题

第1题

此次《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》主要修订内容为（）。

A.完善风险为本监管原则和工作要求

B.增加金融机构反洗钱内部控制和风险管理工作要求

C.优化反洗钱监管措施和手段

D.完善反洗钱监管对象范围

点击查看答案

第2题

简述购货与付款循环中重要业务活动及相应凭证和记录？其内部控制重点内容有哪些？

点击查看答案

第3题

按照编辑部内部岗位职责设置，负责领导和管理部门日常业务工作，监管日常的网上内容制作、编辑、

编译和发布工作，指导业务工作的是（）。

A. 总编辑/副总编辑 B. 主任/副主任编辑

C. 频道/栏目主编 D. 普通编辑

点击查看答案

第4题

银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时，重点关注基本要素齐全.合理，资料之间内容一致，业务逻辑合理，符合国际商业惯例，无明显.实质性矛盾，所揭示信息需明确表明基础交易为符合监管规定的业务。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第5题

内控管理的三道防线是哪些（）

A.内部审计监察

B.业务运营管理与控制、业务内控措施

C.外部审计

D.财务监控内控、合规、法务、风控、品质、检查

E.政府及其他监管机构

点击查看答案

第6题

下面是业务约定书的内容的有()。

A.内部控制审计的目标和范围

B.注册会计师的责任

C.被审计单位的责任

D.指出被审计单位采用的内部控制标准

点击查看答案

第7题

办理协助查冻扣业务后，各分支行机构应加强对涉嫌刑事犯罪的被查冻扣客户及账户交易进行深入识别、分析，及时发现可能存在的洗钱和恐怖融资风险。无论客户账户余额大小，均应进行分析，判断客户交易是否涉及毒品、诈骗、非法吸收公众存款、涉税犯罪、传销、赌博等洗钱上游犯罪以及恐怖融资，若属于上述范围(一般的故意伤害、盗窃等不涉及“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”工作内容的刑事案件，不在此范围之内)，应按规定上报重点可疑交易报告。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第8题

下列各项中属于内部控制审计业务约定书应当包括的内容的有()。

A.内部控制审计的目标和范围

B.注册会计师的责任

C.被审计单位的责任

D.审计收费

点击查看答案

第9题

（)是账户标准的唯一标识，内部账户名称应与核算内容相符，描述准确，体现相关产品、系统、业务场景等特征。账户名称不得超过60个字符。

A.账户名称

B.账户序号