2023证券从业人员后续教育试题-金融企业的文化特征包含下列哪些因素?

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1、按照企业文化的“层次说”，企业文化一般包括下列层次：()

A.物质文化

B.制度文化

C.精神文化

D.品牌文化

2、金融企业的文化特征包含下列哪些因素?()

A.社会性

B.专业性

C.创新性

D.稳健性

3、尽职调查的主要原则包括()

A.原则上鼓励保荐人应在项目尽职调查现场工作开始前制定总体尽职调查计划

B.保荐人应按照要求对发行人相关情况予以全面核查，并对计划中所确定的调查重点实施重点核查

C.保荐人尽职调查结论需要有相应的证据支撑，且尽职调查证据应当与尽职调查目标、内容相关联，并能如实地反映客观事实

D.保荐人应与会计师、律师等其他证券服务机构充分讨论发行人的风险情况，并复核会计师、律师等其他证券服务机构的工作成果即可，无需进行额外的尽职调查

4、推荐期间的尽职调查方法和形式包括()

A.取得和审阅文件资料

B.独立的调查和取得第三方信息

C.现场调查和访谈

D.核查财务数据

E.走访或函证

5、保荐人在尽职调查工作中选聘审计、资产评估、法律顾问、财务顾问、咨询顾问等第三方提供与尽职调查有关的服务的()

A.可以将法定职责予以外包

B.保荐机构依法应当承担的责任可以因聘请第三方而减轻或免除

C.保荐人需要调查第三方机构的基本情况、资质、执业记录，了解所聘请的第三方和具体参与人员是否具备执业所需要的资质，是否存在不良执业记录

D.保荐人应明确第三方机构和人员的具体工作内容，并复核其工作成果和结论