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[多选题]

优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:（)

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制

C.建立发行与管理的分工制度

D.强化基金托管人的职责

E.公募发行基金份额

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发布时间：2022-09-21

更多“优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:( )”相关的问题

第1题

根据金融机构案防工作办法的要求，银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理，对评分在()以下的银行，监管机构将给予红牌，可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项，并约谈法人机构主要负责人。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

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第2题

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第3题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函，进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第4题

根据《公司法》规定的法人治理结构要求，（)是公司的决策机构。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理

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第5题

公司客户品质基础分析的主要内容包括（）。

A.客户历史沿革分析

B.法人治理结构分析

C.股东背景

D.高管人员的素质

E.公司信誉情况

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第6题

不属于法人治理结构形成的原因是（)。

A.维护股东和公司利益

B.弥补股东的功能性缺陷

C.克服无人承担责任的缺陷

D.利于相互制衡

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第7题

公司客户品质基础分析的主要内容包括（）。

A.客户历史分析

B.法人治理结构分析

C.股东背景

D.高管人员的素质

E.信誉状况

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第8题

员工持股计划设计的基本原则不包括（)。

A.能够促进企业的长远发展

B.能够激发员工积极性

C.能够改善公司的法人治理结构

D.能够节约企业成本

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第9题

企业在对治理结构和内部机构进行全面梳理的目的在于发现可能存在的缺陷，及时优化调整，使公司的

组织架构始终处于高效运行状态。()

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第10题

不良贷款成因中，商业银行自身因素包括()

A.法人治理结构未建立

B.经营机制不灵活

C.管理落后

D.人员素质低

E.资金不足

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第11题

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有（）。

A.董事长和监事如何产生，他们之间是否兼任

B.董事长、总经理、监事是否兼任子公司或关联公司的职位

C.董事长和总经理的薪酬结构和形式

D.内部决策的程序和方式

E.在内部决策中，董事长与总经理、监事如何制衡

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