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[单选题]

《中国农业银行反洗钱合规体系建设纲要》的指导思想:以总行战略规划为引领,按照()的总体工作要求,严格执行国内反洗钱法律及监管规定,遵从孰严原则,对接国际标准和规则,构建完善的反洗钱管理组织架构,建立健全反洗钱制度与信息系统,高标准建设反洗钱合规管理体系,为全行业务稳健经营和健康发展提供坚实保障

A.强基础、抓提升、创一流

B.诚信立业、稳健行远

C.合规为先、风险为本

D.合规创造价值

答案

C、合规为先、风险为本

更多“《中国农业银行反洗钱合规体系建设纲要》的指导思想:以总行战略规划为引领,按照()的总体工作要求,严格执行国内反洗钱法律及监管规定,遵从孰严原则,对接国际标准和规则,构建完善的反洗钱管理组织架构,建立健…”相关的问题

第1题

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。

A.交易控制

B.专业审批

C.风险分类

D.行业信贷

E.行为规范

F.资本保障

G.内控合规

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第2题

中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是()

A.总行内控合规部门(反洗钱中心)

B.总行风险管理部

C.总行科技部门

D.总行审计部门

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第3题

下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施()。

A.制定严格有效的开户流程

B.对现金支付逬行控制和监控

C.建立规模导向的反洗钱防控体系

D.从严监控客户核心资料信息修改

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第4题

针对行业现状,中国证监会制定了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》,要求证券基金行业必须加快建设“合规、诚信、专业、盈利”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领()
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第5题

对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括()

A.各业务部门的自我监督和评价

B.接受合规管理部门的监督检查

C.稽核部门开展独立的内部审计

D.人力部门开展的绩效考核

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第6题

根据中国农业银行全面风险管理体系建设纲要,农行不良贷款率2010年控制在()以内。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

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第7题

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),农业银行应确立保守型的风险管理战略。()
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第8题

根据中国农业银行全面风险管理体系建设纲要,农行“三农”不良贷款率长期控制在()以内。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

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第9题

如何建设一个成功的文档管理体系?()

A.规划好文档生命周期,基于业务对文档分类整理

B.建立安全合规体系,满足审查合规和流转过程安全合规

C.设计运营体系,根据关键运营指标衡量文档管理建设效果

D.确定审计体系,考核数据管理的完整性、真实性以及准确性

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第10题

证券公司合规制度建设的目标是建立体系完整、层次清晰、可操作性强,符合内部业务发展的规模、组织架构和合规管理目标与能力的合规制度体系。()
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第11题

根据中国农业银行全面风险管理体系建设纲要,农行三农”拨备覆盖率2010年以后逐步达到并长期维持在()以上。

A.90%

B.110%

C.120%

D.130%

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