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[单选题]

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采用的行政监管措施涉及（）。Ⅰ.责令改正；Ⅱ.监管谈话；Ⅲ.出具警示函；Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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发布时间：2023-04-25

更多“股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采用的行政监管措施涉及（）。Ⅰ.责令改正；Ⅱ.监管谈话；Ⅲ.出具警示函；Ⅳ.公开谴责”相关的问题

第1题

关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（)

A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

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第2题

对本行政区域内的下列哪些行为,涉嫌非法集资的,处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主管部门、监管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定？（)

A.违反法律、行政法规或者国家有关规定,通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息

B.在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中,以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金

C.以发行或者转让股权、债权,募集基金,销售保险产品,或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金

D.设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金

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第3题

股权投资基金的参与主体为（)。Ⅰ、基金投资者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金服务机构Ⅳ、监管机构V、行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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第4题

下列各项不属于中国私募股权投资基金存在的主要问题有()。

A.外资私募股权投资基金占据绝对份额，资金来源、经营实体和退出渠道“三头在外”

B.环境方面，退出渠道不健全

C.传统行业多，新兴行业少;缺乏高素质专业人员

D.监管环境较为宽松

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第5题

根据《上海浦东发展银行私募投资基金托管业务管理办法》的要求，分行内部审批流程中非必须包含的内容为（）

A.分行股权基金托管业务牵头部门出具审批意见

B.分行股权基金托管运营牵头部门出具审批意见

C.分行法律合规部门出具审批意见

D.分行主管行长或授权代表出具审批意见

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第6题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

中国农发重点建设基金资金支付前条件包括但不限于：（）。

A.项目已获取必备的行政审批手续

B.项目已落实配套资金来源（方案）或获取相关证明材料。

C.应办理股权变更的项目，须完成股权变更登记手续。

D.其他基金项目审批决议要求和投资协议约定的资金支付前条件。

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第8题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()

A.法律、法规、规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则

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第9题

股权投资基金法律尽职调查的目的有()。Ⅰ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅱ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规Ⅲ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案Ⅳ.确认目标企业的经营状况及盈利性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

严禁违反法定（)对市场主体的财产和企业经营者个人财产实施查封、冻结和扣押等行政强制措施。

A.规定、条件、流程

B.权限、条件、程序

C.权限、条件、流程

D.规定、条件、程序

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