第1题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第2题
A.联系电话
B.联系地址
C.身份证号码
D.证件有效期
第3题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
第4题
A.发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单
B.发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形
C.发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁,或者公司主要资产被查封、扣押等
D.公司进行股利分配
第5题
A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等
B.依法向监管报送的交易报告情况,如可疑交易报告、大额交易报告等信息
C.依法监测、分析、报告可疑交易,开展名单监控等情况信息
D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息
E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息
F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息
第6题
A.向总行提出异常交易监测指标及模型和操作流程优化建议
B.将收集的可疑交易线索,及时、主动向总行运营管理部报告
C.指导下辖机构做好反洗钱反恐怖融资名单认定工作
D.按照规定处理反洗钱协查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息,确保协查结果反馈质效
第7题
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
第8题
A.透露(口头)名单来源
B.透露(书面)名单来源
C.监管排查要求
第9题
A.监管机构
B.账户行
C.我行内部
第10题
A.联合国安理会决议中列明的制裁对象
B.美国OFAC名单
C.中国公安部公布的涉恐人员名单
D.以上均对