首页 > 继续教育

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

客户经理应如实反馈尽职调查情况，不得将尽职调查相关表单交由客户填写，不得直接以反洗钱的名义要求客户配合调查。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-09-04

更多“客户经理应如实反馈尽职调查情况，不得将尽职调查相关表单交由客户填写，不得直接以反洗钱的名义要求客户配合调查。（)”相关的问题

第1题

下列关于客户风险评级职责分工的说法不正确的是（）。

A.网点柜员、大堂经理等应在日常工作中切实履行客户身份识别义务，收集客户风险信息，及时反馈评级人员

B.客户经理无须配合评级人员做好对分管客户和账户的尽职调查工作

C.评级人员应履行客户身份识别义务和充分了解客户风险信息，在系统初评的基础上，确定客户洗钱风险等级，做好风险客户的强化尽职调查和交易监控工作

D.总行电子银行部负责提出自助银行、网银、掌易行、佟掌柜收单等电子银行风险客户的控制措施需求

点击查看答案

第2题

承办的监督检查、审查调查部门向实名检举控告人反馈处理结果，应当（)。①在办结之日起10个工作日内反馈②记录反馈情况③检举控告人提出异议的，应如实记录，并予以说明④检举控告人提供新的证据材料的，应当核查处理

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

点击查看答案

第3题

我行客户经理在实际工作中，应当承担以下反洗钱职责（）

A.履行客户尽职调查

B.按规定协助调查可疑交易

C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作

D.牵头开展内部反洗钱培训，组织开展对外反洗钱宣传

点击查看答案

第4题

签约“活利丰”（或“同利丰”)前应进行客户身份识别，柜面经办人员应首先查询客户CCS等级,十一、如CCS等级分类为高风险等级，应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。加强型尽职调查应采用审核和面谈形式，并填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》（）

点击查看答案

第5题

柜面受理对公账户开立业务时，发现“多户一人”、“一号多人”的情况，客户无法出具说明的，由客户经理开展加强型尽职调查，判断客户身份及开户意愿正常后即可继续办理开户手续。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第6题

银行应关注个人购付汇用途是否一致，发现涉嫌付汇用途与购汇用途不致的，应做好尽职调查，要求个人如实报告购付汇用途。（）

点击查看答案

第7题

托管账户无需客户经理做尽职调查。（）

点击查看答案

第8题

如对账联系地址非客户营业地址或注册地址，签约管理行应要求客户出具相关说明文件(由法定代表人或负责人签章并加盖单位预留印鉴或公章)，并经客户经理上门尽职调查无误后，方可将该地址作为客户对账联系地址。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第9题

电信业务经营者必须配合电信管理机构的检查或调查工作，如实提供有关资料和情况，不得干扰检查或调查活动。（)

点击查看答案

第10题

尽职调查的结论是柜面开立基本存款账户的必要条件，开户网点客户经理须提供明确的尽职调查报告，作为账户资料妥善保管，同时客户经理应在开户申请书的“银行审核”栏签字，开立一般账户、专用账户无需做尽职调查（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第11题

机构外汇账户开立环节，开户行客户经理在识别客户身份基础上应根据具体情况确定是否需要履行加强型尽职调查程序。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

公需课题库全部 >

2022年福建省执业药师继续教育为什么会发生药物相互作用试题及答案 2022年公需科目黄河流域生态保护和高质量发展试题及答案 2022年福建省执业药师继续教育中医理论的形成发展与哲学基础试题及答案 2022年度第一期二级建造师继续再教育(必修)课程考试 2022年二建继续教育试题及答案 2022年福建省执业药师继续教育心理治疗试题及答案 2022年福建省执业药师继续教育动脉粥样硬化性心血管疾病试题及答案 2022年福建省执业药师继续教育药品质量管理体系—GMP试题及答案 2022年福建省执业药师继续教育执业药师职业道德建设试题及答案 2022年包头专技继续教育公需课学习计划考试答案

考试指南全部 >

重庆二级造价师考试报名时间湖南省二级造价工程师报考条件四川省二级造价师报考条件及流程四川二造报名入口四川二造报名入口官网四川二级造价师报名入口网站 2024年广西二级造价师考试报名入口四川造价师二级报名时间广西二级造价师考试报名条件四川省二级造价师报名条件要求

下载APP

关注公众号

TOP