风险评估应包括境内外所有分支机构,按照“谁评估,谁管理“原则开展洗钱风险评估工作（）

答案

查看答案

发布时间：2022-07-14

更多“风险评估应包括境内外所有分支机构,按照“谁评估,谁管理“原则开展洗钱风险评估工作（）”相关的问题

第1题

按照《固定式压力容器安全技术监察规程》的规定，所有压力容器都需要设计单位出具包括主要失效模式和风险控制等内容的风险评估报告。()

按照《固定式压力容器安全技术监察规程》的规定，所有压力容器都需要设计单位出具包括主要失效模式和风险控制等内容的风险评估报告。（)

A、正确

B、错误

点击查看答案

第2题

法人金融机构反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责，有权要求境内外分支机构和相关附属机构提供客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息。（)

点击查看答案

第3题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展专项评估？（)

A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

B.面向新的客户群体提供产品业务或服务

C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术

D.经营发展策略有重大调整

E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更

点击查看答案

第4题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

点击查看答案

第5题

融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资()，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.自查机制

B.稽核机制

C.审计机制

D.长效机制

点击查看答案

第6题

在管理境外机构与人员时，下列哪项规定符合法律规定（)。

A.建立外派境外企业经营管理人员的定期述职和履职评估制度

B.按照属地化管理原则，统筹境内外薪酬管理制度

C.明确境外出资企业股东代表的选任条件、职责权限、报告程序和考核奖惩办法

D.以上都是

点击查看答案