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[判断题]

对于新建立业务关系的客户，我公司应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。（）

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发布时间：2022-05-28

更多“对于新建立业务关系的客户，我公司应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。（）”相关的问题

第1题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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第2题

关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是（）

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式，不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户，营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第3题

对于新建立业务关系客户，分类机构在与客户建立业务关系后的10个工作日内完成对相关客户的风险评估及客户分类。（）

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第4题

对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（)内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日

B.15日

C.10各工作日

D.10日

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第5题

对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（)个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。

A.2

B.10

C.3

D.5

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第6题

对于客户通过外部系统平台以接口方式查询、显示客户信息的，应在合作协议中约束外部机构遵循我公司的客户身份认证机制及显示控制规则，并在数据传输时进行加密。（)

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第7题

对于采用无线专网接入公司内部网络的采集等业务应用，应在网络边界部署公司统一安全接入防护措施，建立专用加密传输通道，并结合公司统一数字证书体系进行防护（）

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第8题

对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，应禁止建立业务关系。（)

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第9题

对于较高风险(含)以下的客户，应经调查人员上级领导审批同意即可予以建立业务关系。客户列入经营异常名录的或存在其他异常的，审慎建立业务关系。客户列入严重违法失信企业名单的，不得建立业务关系。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（)内，至少应进行一次复核。

A.四年

B.三年

C.二年

D.一年

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