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[多选题]

金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当采取哪些措施（)

A.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

B.以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告

C.按照相关主管部门]的要求依法采取措施

D.在5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

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发布时间：2022-08-18

更多“金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当采取哪些措施()”相关的问题

第1题

金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.电子形式或书面形式

B.电子形式和书面形式

C.电子形式

D.书面形式

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第2题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括()。

A、金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确，并及时更新

B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产，并对涉恐名单开展实时监测

C、金融机构应当在涉恐名单调整后，立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查

D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的，应当立即作为重点可疑交易报告，并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施

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第3题

证券期货业金融机构在分析异常交易活动时，如果有合理理由排除疑点，或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动，则不能作为可疑交易上报。（)

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第4题

可疑交易报告是指在（)客户、户的资金或者其他资产、户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关时，农业银行依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

A.确认

B.发现或者有合理理由怀疑

C.怀疑

D.不确定

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第5题

有合理理由怀疑客户、客户的交易存在洗钱嫌疑的，应通过反洗钱信息管理系统提交可疑交易报告（)

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第6题

发现或者有合理理由怀疑与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，仅当所涉资金金额或者资产价值大于等于一万元人民币，才需提交可疑交易报告。（)

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第7题

T1002Z定期一本通存款交易，有卡有折存款时，若单笔现金存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的，如果代理人因合理理由无法提供账户户主有效身份证件，可对代理人开展客户身份识别，核对代理人身份证件。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

银行为客户开立个人开立银行账户时，对客户出示的居民身份证通过联网核查公民身份信息系统、人脸识别、二代证鉴别仪等审核无误，客户配合开展客户身份尽职调查，开户用途合理且无明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或者从事违法犯罪活动的，应当为客户开立银行账户。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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第10题

如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资活动，并且开展客户尽职调查会导致泄密事件发生的，金融机构可以不开展客户尽职调查，但应当提交可疑交易报告（）

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