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[单选题]

基金管理人的合规审核不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核评价

C.合规审核调査

D.确定合规审查人员

答案
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更多“基金管理人的合规审核不包括()。”相关的问题

第1题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第3题

某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第4题

大数据流通环节对于数据提供方的合规建议不包括()。

A.保证数据的合法性

B.审核平台资质能力

C.审查数据使用目的

D.审查供方身份信息

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第5题

职工薪酬中的“养老保险费”不包括根据企业年金计划向企业年金基金相关管理人缴纳的补充养老保
险费。 ()

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第6题

关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。

A.基金管理,人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理,人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好

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第7题

职工薪酬中的“养老保险费”是企业根据国家规定的标准向社会保险经办机构缴纳的基本养老
保险费,不包括根据企业年金计划向企业年金基金相关管理人缴纳的补充养保险费()

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第8题

对原始凭证的审核,应审核凭证的()。

A.真实性、合法性、合理性、完整性、正确性、及时性

B.合法性、合理性、合规性

C.真实性、可靠性

D.技术性、合规性

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第9题

职工薪酬中的“养老保险费”包括企业根据国家规定的标准向社会保险经办机构缴纳的基本养老
保险,不包括根据企业年金计划向企业年金基金相关管理人缴纳的补充养老保险()

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第10题

保证金的资金来源必须合法、合规,各行应加强对保证金来源真实性、合规性的审核和管理()
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第11题

采购单位应当建立本单位政府采购合同审核机构或指定合同审核人,负责对合同的合法、合规性进行
审核。()

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